Экономическая концепция бессмысленна, если ее невозможно наблюдать или измерить. В числе прочих теорий В. Леонтьев попытался проверить в начале 1950-х гг. и теорию Хекшера-Олина. В. Леонтьев подсчитал, сколько нужно затратить труда и капитала в США для производства товаров на 1 млн дол. Такие расчеты он сделал сначала для каждой отрасли промышленности, а затем, использовав структуру экспорта в США в 1947 г., рассчитал соотношение затрат капитала и труда, необходимых для производства экспортных товаров на 1 млн дол., а также для производства американских товаров, которые прямо могли заменить импорт.

Приступая к расчетам, Леонтьев исходил из того, что США - одна из самых капиталонасыщенных стран с высоким уровнем заработной платы. В соответствии с теорией Хекшера-Олина, США должны были бы экспортировать капиталоемкие товары, а импортировать - трудоемкие. Расчеты же дали прямо противоположный результат: капиталоемкость американского импорта на 30% превосходила капиталоемкость экспорта. Другими словами, теория Хекшера-Олина не нашла подтверждения на практике. Дальнейшие расчеты самого Леонтьева (для 1951 и 1967 гг.), его последователей (для 1962 г.) подтвердили полученные результаты.

Расчеты для других стран часто давали подобные результаты. Например, Япония, которая в 1950-е гг. была трудоизбыточной страной, экспортировала капиталоемкие товары. Россия, с ее огромными земельными ресурсами и высокой долей сельскохозяйственного населения, импортирует в огромных количествах продовольствие.

Несоответствие теории Хекшера-Олина практике, что нашло отражение в расчетах В. Леонтьева и его последователей, получило название парадокса Леонтьева.

Неоднократно предпринимались попытки дать объяснение этому парадоксу. В частности, высказывалась мысль, что нельзя рассматривать рабочую силу целиком, а нужно ее делить на квалифицированную и неквалифицированную. Американский экономист Д. Кисинг предлагал делить рабочую силу на восемь категорий, при этом учитывая высокие затраты на подготовку и обучение самых высококвалифицированных кадров, рассматривать экспортируемые товары, произведенные при их участии, как капиталоемкие.

Другое объяснение связывали с таким явлением, как реверс факторов производства {factor-intensity reversal ), который означает, что один и тот же товар может быть трудоемким в трудоизбыточной стране и капиталоемким - в капиталоизбыточной. А значит, если импортируемые в США товары были произведены в другой стране по иной, нежели в США, технологии и, следовательно, их факторная интенсивность отличается от американской, то использование в тестировании замещения импорта вместо самого импорта делает результаты тестирования некорректными.

Еще одно объяснение было связано с предпосылками теории Хекшера-Олина о свободном движении товаров, об абсолютной мобильности ресурсов, об условиях совершенно конкурентных рынков и т.д. Расчеты же Леонтьева делались для фактической структуры внешней торговли стран, которая складывается под влиянием мероприятий внешнеторговой политики (тарифы, квоты и т.п.), под влиянием олигопольной структуры мирового рынка, ограниченной мобильности ресурсов и т.д.

Таким образом, однозначного объяснения парадоксу Леонтьева нет. Но, как отмечают исследователи, наиболее важный результат этих дискуссий и объяснений состоит не в подтверждении или опровержении парадокса, а во введении в научный оборот новых идей и понятий, которые обогатили старые и дали жизнь новым направлениям экономических исследований.

Что же касается самой теории Хекшера-Олина, то хотя она и ставится под сомнение, но не отвергается. Может быть потому, что эта теория удобна для обоснования «правильности» сложившегося МРТ? Так, эта теория является хорошим аргументом в руках сторонников свободной торговли, поскольку, согласно ее логике, действие рыночных сил само должно создать рациональную структуру международного производства и торговли, а через свободную международную торговлю произойдет и выравнивание цен на факторы производства. При этом развивающиеся страны должны специализироваться на сельхозпроизводстве, добывающей промышленности, трудоемких отраслях, поскольку имеют в относительном избытке трудовые и сырьевые ресурсы. С точки зрения американского экономиста Чинери, страна, имеющая постоянные сравнительные преимущества в производстве сырья, может быть обеспечена промышленными товарами через внешнюю торговлю и может достичь высокого уровня дохода без увеличения доли промышленности в общем выпуске продукции.

Подобные рассуждения идеологически закрепляют аграрно-сырьевую направленность и техническую отсталость экономик развивающихся стран, для которых, однако, серьезной проблемой является образование избыточной рабочей силы из-за быстрого роста населения, с одной стороны, и технического прогресс в сельском хозяйстве - с другой. Высвобождающаяся из сельского хозяйства рабочая сила не может найти работу в экспортном сырьевом секторе экономики, так как спрос на сырье на мировом рынке относительно сокращается. Исследователи отмечают тенденцию ухудшения условий торговли (/ут) для менее развитых стран, специализирующихся на сырьевом экспорте. При этом снижение цен не ведет к увеличению величины спроса на сырье, так как этот спрос неэластичен и по цене, и по доходу. Следовательно, доходы от экспорта сырья имеют тенденцию к снижению, а рекомендации сторонников теории соотношений факторов производства развивающимся странам ориентироваться на сырьевую специализацию являются сомнительными.

• Василий Леонтьев - выходец из России. В 1925 г. он закончил Ленинградский университет, защитил диссертацию в Берлинском университете. В 1931 г. оказался в США, где работал в Национальном бюро экономических исследований, многолет преподавал в Гарвардском университете. В. Леонтьев - автор знаменитой теории межотраслевого анализа на базе таблиц «затраты-выпуск». В 1973 г., когда межотраслевой анализ уже широко применялся многими странами мира, В. Леонтьевстал лауреатом Нобелевской премии.

Парадокс Леонтьева (англ. Leontief"s paradox ) - наблюдение, опровергнувшее теорию Хекшера-Олина при анализе внешней торговли США за 1947 год. Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что корректное исследование требует не двухфакторной, а многофакторной модели внешней торговли.

Леонтьев предположил, что доля капиталоёмких товаров в экспорте будет расти, а трудоёмких сокращаться. В действительности же при анализе торгового баланса США, доля трудоёмких товаров не сокращалась. В этом и состояла суть парадокса.

Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что трудоёмкость товаров, импортируемых США, довольно велика, но цена труда в стоимости товара значительно ниже, чем в экспортных поставках США. Капиталоёмкость труда в США значительная, вместе с высокой производительностью труда это приводит к существенному влиянию цены труда в экспортных поставках. Нужно добавить, что доля трудоёмких поставок в экспорте США с 1947 года растёт опережающими темпами, подтверждая парадокс Леонтьева. Связанно это с ростом доли услуг, цены труда и структуры экономики США (по данным Министерства труда США, на февраль 2007 года в промышленном секторе занято 22,475 млн. человек из 137,410 млн. занятых в несельскохозяйственном секторе). Это приводит к росту трудоёмкости всей американской экономики, не исключая и экспорта.

Большая часть импорта США потребительская, об этом говорит и высокий дефицит (более 130 млрд. долларов в 2006) в торговле с Китаем и странами Азиатско-Тихоокеанского региона (АТР). Общий импорт в США составил в 2006 году 2831 млрд. долларов, при этом более 2,5 триллионов приходится на товарно-сырьевой импорт. Цены товарного импорта в среднем (за исключением сырья) увеличиваются медленнее роста внутренних цен США (в феврале 2007 года внутренние цены выросли на 0,4 %, цены не сырьевого импорта снизились на 0,1 %), что обусловлено высоким потенциалом трудовых рынков стран поставщиков. Такая ситуация приводит к росту капиталоёмкости Американской промышленности и снижению инфляции. До 1971 года (года отмены привязки доллара к золоту) масштабный импорт в США был связан с оттоком золота из резервов ФРС (страны-импортёры меняли доллары на золото), это приводило к росту инфляции и тормозило развитие экономики из-за высокой стоимости кредита, и за счёт необходимости производства многих товаров на территории США с высокой занятостью местной рабочей силы и низкой капиталоёмкостью продукции. Ямайская валютная система - с 1976 года, нетоварных денег (ничем не обеспеченных, гарантированных лишь законом) позволила США, комфортно наращивать дефицит торгового баланса (с 1975 года нарастающее дефицитный - с 9 миллиардов в 1976 году до 835 миллиардов долларов в 2006 году) без инфляции и с высоким ростом благосостояния населения (за счёт низкой стоимости потребительских товаров к цене труда в США).

Введение

Долгое время в экономической науке парадокс Леонтьева оставался в качестве нераскрытой загадки. Все версии его объяснения были, строго говоря, неудовлетворительными. Можно ли его объяснить сегодня на основе привлечения понятия нематериальных активов?

Суть парадокса Леонтьева

Согласно теории Э.Хекшера и Б.Олина, изложенной в их работе "Межрегиональная и международная торговля" (1933 г.), каждая страна в разной степени наделена факторами производства (труда и капитала), что порождает различия в соотношении цен на них. Уровень цен на капитал в странах, более насыщенных капиталом, будет меньше, чем в странах, где имеется дефицит капитала и относительно большие трудовые ресурсы. И, наоборот, уровень цен на труд в странах с избыточными трудовыми ресурсами будет меньше, чем в других странах, где их недостает. Это приводит к относительному различию цен на одни и те же товары в разных странах. При этом каждая страна стремится специализироваться на производстве товаров, требующих больше факторов, которыми она относительно лучше наделена. В соответствии с данной теорией высокоразвитые страны с капиталоемкой экономикой в цене своих товаров должны повышать долю капитала, развивающиеся - долю труда .

Теория соотношения факторов производства многократно подвергалась эмпирическим проверкам путем анализа конкретных статистических данных. При этом экономисты стремились выяснить существование корреляционной зависимости между соотношением факторов производства для данной страны и реальной структурой ее экспорта и импорта.

Наиболее интересное исследование такого рода было осуществлено в 1953 г. известным американским экономистом русского происхождения Василием Леонтьевым. Он проанализировал структуру внешней торговли США в 1947 г. и 1951 г. Экономика США после Второй мировой войны характеризовалась высокой насыщенностью капиталом и относительно более высокой по сравнению с другими странами оплатой труда. В соответствии с теорией соотношения факторов производства Соединенные Штаты Америки должны были экспортировать преимущественно капиталоемкие, а импортировать преимущественно трудоемкие товары. В.Леонтьев определил соотношение затрат капитала и труда, необходимых для производства экспортной продукции на 1 млн. долл. и такого же по стоимости объема импорта. Вопреки ожиданиям, результаты исследования показали, что американский импорт оказался на 30% более капиталоемким, чем экспорт. Этот результат стал известен как "парадокс Леонтьева" .

Рассматривая многочисленные исследования, посвященные прак­тической проверке положений и выводов концепции Хекшера-Олина, следует остановиться на работе американского экономиста Васи­лия Леонтьева, попытавшегося определить правильность тезиса о том, что страна, обладающая избыточными дешевыми факторами произ­водства, экспортирует товары, требующие для своего производства преимущественно эти дешевые факторы.

В 1953 году Леонтьев показал, что после окончания второй миро­вой войны – с 1947 по 1953 год – в мировом масштабе американс­кая экономика специализировалась на тех видах производства, кото­рые требовали относительно больше труда, чем капитала. (Ситуация довольно-таки парадоксальная для страны, которой чуть ли не един­ственной среди крупных стран удалось выйти из войны с достаточным увеличением капитала, в то время как у ее партнеров в изобилии была рабочая сила.) Этот результат стал известен как парадокс Леонтьева .

Были предприняты многочисленные попытки объяснить возник­шее противоречие. Первое объяснение заключалось в том, что 1947 год был вторым послевоенным годом и описываемая моделью В. Леонтьева ситуация является исключительной. Стремясь опровергнуть эти возражения, В. Леонтьев повторил свои расчеты в 1956 году, используя статистические данные за 1951 год, который считается го­дом окончания послевоенного восстановления экономики. Найденный уровень трудоемкости американского экспорта был на 6 % выше уровня трудоемкости американского импорта. Противоречие было уменьшено, но не исключено полностью.

Второе объяснение может быть связано с импортными тарифами, ограничивающими ввоз и стимулирующими производство аналогич­ных товаров в своей стране. Исследования структуры таможенных тарифов показали наибольшую защищенность в США трудоемких товаров. Однако, по подсчетам, даже в случае ликвидации тари­фов изменения будут недостаточными для влияния их на «пара­докс Леонтьева»

Леонтьев сам предложил объяснение, совместимое с теорией срав­нительных преимуществ: фактор труда, входящий в состав амери­канского экспорта, был весьма специфическим, потому что в то вре­мя Соединенные Штаты располагали более квалифицированной ра­бочей силой, чем большинство их партнеров. По его мнению, в лю­бой комбинации с данным количеством капитала один человеко-год американского труда эквивалентен трем человеко-годам иностранно­го труда. А это означает, что США и в самом деле трудоизбыточная страна и никакого парадокса нет.

Таким образом, теория размещения факторов производства позво­ляет объяснить парадокс Леонтьева с учетом различий качества фак­торов производства, которые находятся в распоряжении партнеров по международному обмену.

Исследование, выполненное В. Леонтьевым, послужило основой для возникновения модели, учитывающей квалификацию рабочей силы (или преимущественной значимости квалифицированного труда) . В раз­работку этой модели наибольший вклад внес американский эконо­мист Дональд Киснет.

Суть ее заключается в следующем: в производстве участвуют ква­лифици­рован­ный труд, неквалифицированный труд и капитал. От­носительное изобилие профессионального персонала и высококвали­фицированной рабочей силы ведет к экспорту товаров, требующих большого количества квалифици­рован­ного труда. Изобилие неквали­фицированной рабочей силы способствует экспорту товаров, для про­изводства которых достаточна невысокая квалификация.

Эта модель является дальнейшей модификацией и усовершенство­ванием теории Хекшера-Олина. Включение квалифицированного тру­да укладывается в ее стандартную схему: страна специализируется на производстве товара, требующего преимущественно избыточного фактора; экономический механизм, обеспечивающий такую специа­лизацию, прежний – выравнивание цен на факторы производства.

В более поздних работах западных экономистов использовалась классификация, учитывающая еще большее число факторов, вклю­чая финансовый капитал, квалифицированный труд, неквалифици­рованный труд, пригодные для сельскохозяйственного производства земельные угодья, другие естественные ресурсы.

Представителями неоклассического направления были предприня­ты многочисленные попытки расширить н усовершенствовать статичную модель Хекшера-Олина-Самуэльсона. Для ее динамизации вво­дились такие факторы, как: изменение структуры спроса (Г. Д. Джой­сом), изменение наделенности факторами производства под воздей­ствием роста активного населения, накопление капитала (теорема Т. Рыбчинского) или мобильность одного из факторов (теоремаЭ. Маделла ), эволюция производственных структур под воздействием тех­нического прогресса (Дж.Хикс, Г. Грубел и др.).

Таким образом, в настоящее время теория сравнительных преиму­ществ приобрела новое измерение. Она включает понятия техничес­кого прогресса и неравномерности его распространения; возрастаю­щей отдачи, которая усиливает концентрацию производства; разни­цы между странами в уровне заработной платы, что влияет на раз­мещение капиталовложений; внешнего воздействия (в особенности вмешательства государств), которое может модифицировать сравни­тельные издержки.

В своей работе В. Леонтьев проанализировал вывод теоремы о том, что страны экспортируют товары, в производстве которых интенсивно используются избыточные а потому и более дешевые факторы производства, а импортируют товары, в производстве которых эти факторы используются менее интенсивно.

В экономике США, как считалось, капитал в большей степени избыточен, чем у ее торговых партнеров. Поэтому предполагалось, что США экспортируют капиталоемкие товары, а импортируют трудоемкие.

Для подтверждения этих допущений В. Леонтьев подсчитал, сколько необходимо капитала и рабочей силы, чтобы произвести товары для экспорта стоимостью в 1 млн. долл. США и товары такой же стоимости, которые прямо конкурируют с импортными товарами. Для расчетов он использовал межотраслевые балансы «затраты – выпуск», подготовленные для американской экономики в 1947 г. Промышленность была поделена на 50 секторов (из которых 37 выходили со своими товарами на внешний рынок). Для каждой отрасли он рассчитал затраты труда и капитала на единицу товара. Затем, использовав структуру экспорта США в 1947 г., он рассчитал затраты капитала и труда, необходимые для производства типичного набора экспортных товаров стоимостью в 1 млн. долл. США. Аналогично были рассчитаны затраты для импортозамещающих товаров. Результатом исследований стало сравнение соотношений капитала и труда, необходимых для производства единицы американского экспорта, с соотношением капитала и труда, необходимых для производства единицы американского импорта.

Условия проверки были следующими: если выводы теоремы Хекшера-Олина верны, а капитал в США относительно избыточен, показатель затрат капитала в расчете на одного работника в стандартном наборе экспортных товаров, должен быть выше, чем аналогичный показатель в продукции импортозамещения.

Результат, полученный Леонтьевым, оказался парадоксальным: в 1947 г. США продавали другим странам трудоемкие, а не капиталоемкие товары в обмен на относительно капиталоемкие. Ключевой параметр составил лишь 0,77, тогда как согласно теореме должен быть намного выше единицы. Результат получил название «Парадокс Леонтьева ».

Сам В. Леонтьев и другие ученые делали многочисленные попытки объяснить данный парадокс. В 1956 г. В. Леонтьев повторил свои расчеты, используя данные 1951 г. (года послевоенного обновления экономики США). Американский экспорт снова оказался менее капиталоемким по сравнению с американским импортом, но только на 6%. Для 1962 г. Результат был еще более парадоксальным – американский экспорт оказался на 27% менее капиталоемким.

Ученые начали вводить в модель Хекшера-Олина другие факторы производства, кроме капитала и труда – технологию, квалификацию рабочей силы. В. Леонтьев предположил, что в любой комбинации с данным количеством капитала 1 человеко-год американского труда эквивалентен 3 человеко-годам иностранного труда. Большая производительность американского труда обусловлена более высокой квалификацией американских рабочих, что послужило основой для возникновения модели «квалификации рабочей силы».

Необходимость введения квалифицированного труда как самостоятельного фактора производства была доказана американским ученым Дональдом Кисингом (1966 г.). В своих исследованиях он пришел к выводу, что характер и направления международной торговли для группы готовых изделий определяются излишком квалифицированной и неквалифицированной рабочей силы. Подсчеты Кисинга показали высокий уровень «квалификационной насыщенности» товаров, экспортируемых США, по сравнению с импортными товарами. Профессиональная подготовка и образование требуют капиталовложений, которые не отражаются в традиционных показателях капитала.

Следующим пояснением парадокса Леонтьева является то, что США импортирует значительное количество сырья, добыча которого требует значительных затрат капитала. Если американские экспортные товары требуют этого сырья, значит это увеличивает капиталоемкость экспорта США. Американец Джеймс Хартиген повторил расчеты Леонтьева тех же лет, но исключив отрасли, которые зависят от капиталоемкого сырья. Результаты показали, что парадокс исчез.

Еще одно объяснение парадокса Леонтьева в 1971 г. Дал американский экономист Роберт Белдвин, который учел существование американского импортного тарифа. Перерасчеты показали, что отмена тарифов уменьшает парадокс Леонтьева на 5%, но не убирает его совсем.

Развитие наукоемких, высокотехнологичный отраслей и стремительный рост международного обмена продукцией привели к формированию ТЕОРИЙ НЕОТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО НАПРАВЛЕНИЯ.

Теория снижающихся издержек (эффект масштаба). В начале 80-х гг. П. Кругман, К Ланкастер и др. предложили альтернативное объяснение международной торговли. Многие страны обеспечены основными факторами производства в сходных пропорциях. В этих условиях им выгодно торговать друг с другом при специализации в тех отраслях, которые характеризуются наличием эффекта массового производства. Специализация позволяет расширить объемы производства и создавать товары с меньшими затратами и по более низкой цене. Для того, чтобы данный эффект был реализован, необходим достаточно емкий внутренний рынок. Международная торговля играет в этом решающую роль, поскольку позволяет расширить рынки сбыта.

Теория технологического разрыва. В 1961 г. англичанин М. Познер предложил теорию, которая является частным случаем теоремы Хекшера-Олина с введением в нее дополнительного технологического фактора. Международная торговля вызвана технологическими нововведениями, которые возникают сначала в какой-либо отрасли в одной из торгующих стран. Вследствие этого обмен техникой и технологиями ассиметричен. Страна-инноватор владеет временной квазимонополией на производство продукции и экспортирует ее, импортируя ненаукоемкую продукцию. Со временем технологический разрыв сокращается вследствие передачи технологии, замещения импорта, внедрения альтернативных технологий в других странах.

Теория жизненного цикла продукта. Предложенная в 1966 г. Раймондом Верноном теория утверждает, что определенные виды продуктов проходят цикл, состоящий из 4 этапов – внедрения, роста, зрелости и спада. На первой стадии происходит разработка новой продукции в ответ на возникшую потребность внутри страны. На этой стадии производство носит мелкосерийный характер, требует высокой квалификации работников и концентрируется в стране нововведения (промышленно развитая страна). На стадии роста спрос на товар растет, его производство расширяется и распространяется на другие развитые страны. Продукт становится более стандартизованным, увеличивается конкуренция и расширяется экспорт. На стадии зрелости преобладает крупносерийное производство, в конкурентной борьбе преобладает ценовой фактор, страна нововведения уже не обладает конкурентными преимуществами. Начинается перемещение производства в развивающиеся страны, где дешевая рабочая сила или сырье могут быть эффективно использованы в стандартизованных производственных процессах. По мере того, что жизненный цикл продукта переходит в стадию упадка, спрос сокращается, производство и рынки сбыта концентрируются в развивающихся странах, а страна нововведения становится чистым импортером.

Теория конкурентных преимуществ М. Портера – новый подход к проблемам международной торговли. На международном рынке конкурируют фирмы, а не страны. Необходимо понять, как фирма создает и удерживает конкурентное преимущество, чтобы уяснить роль страны в данном процессе. Автор выделяет преимущества низкого уровня – дешевая рабочая силы, наличие сырья, эффект масштаба, вызванный применением новой технологии или оборудования, и высокого уровня – патентованная технология, уникальные товары или услуги, репутация фирмы, тесные связи с клиентами).